Comissão liderada por republicanos da SEC aperta a supervisão de sondas, dizem fontes

Os advogados da Comissão de Câmbio de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) foram informados de que precisam buscar permissão da liderança politicamente nomeada antes de lançar formalmente sondas, disseram duas fontes sobre o assunto, em uma mudança acentuada no procedimento que poderia diminuir as investigações.

A mudança, que não foi relatada anteriormente, foi feita sob nova liderança na SEC desde que o presidente Donald Trump assumiu o cargo, disseram as fontes, falando sob condição de anonimato, pois a medida não foi divulgada.

Normalmente, cinco comissários, incluindo o presidente, supervisionam a agência independente. Atualmente, a Comissão tem três membros – dois republicanos e um democrata. Os comissários são nomeados pelo presidente.

Nos últimos dias, alguns funcionários de execução foram informados de que precisarão buscar a aprovação da Comissão para todas as ordens formais de investigação, que são necessárias para emitir intimações para testemunhos ou documentos, disseram as fontes.

Anteriormente, essa autoridade havia sido delegada à equipe de nível inferior. A Comissão tinha o direito de recusa – algo que nem sempre se exercitou.

A Reuters não pôde determinar se a Comissão votou para revogar formalmente a delegação dessa autoridade ou quem ordenou a mudança.

Um porta -voz da SEC se recusou a comentar. A Casa Branca não respondeu a um pedido de comentário.

Os proponentes dessa mudança argumentam que isso reduzirá os danos a indivíduos sujeitos a investigações, enquanto outros dizem que isso tira a autonomia da equipe.

Desde que Trump se tornou presidente, o republicano Mark Uyeda está liderando a agência, ao lado do republicano Hester Peirce e da democrata Caroline Crenshaw.

O presidente anterior Gary Gensler e o colega democrata Jaime Lizárraga deixaram a comissão no mês passado. Uyeda está ocupando o cargo de presidente de atuação até que o ex -comissário da SEC Paul Atkins, que foi interpretado por Trump como presidente da SEC, está confirmado. Espera -se que Atkins se afaste de como o governo Biden policiou os mercados de capitais.

A equipe de execução da SEC ainda pode investigar informalmente sem essa aprovação, inclusive enviando solicitações de informações.

Na história recente, a SEC delegou autoridade para lançar formalmente investigações aos diretores de execução ou a outros funcionários seniores. De acordo com a última administração, supervisionando advogados abaixo do diretor de execução conseguiu emitir tais ordens enquanto durante a administração anterior de Trump, a SEC exigia a aprovação de seus dois diretores de execução para lançar formalmente sondas.

A medida está entre as primeiras mudanças na aplicação na SEC sob a nova liderança, que deve ser mais amigável para a indústria.

Enquanto falava em um painel em uma conferência da indústria na terça-feira, Steven Peikin, que foi o co-diretor da execução do republicano Jay Clayton, especulou que essa mudança poderia acontecer sob o novo governo.

“Acho que é um enorme desperdício de recursos da comissão focado na autoridade formal da ordem”, disse Peikin.

Certamente, a mudança não significa necessariamente menos investigações será lançada, mas significa que os comissários estão assumindo mais controle sobre a aplicação no início do processo.

O presidente assinou uma ordem em seu primeiro dia prometendo acabar com a “arma” do governo federal, inclusive na SEC. As implicações da ordem para a SEC permanecem incertas.